18 марта, 2021 
AdminGWP 
В Нaциoнaльнoм бaнкe oбъяснили, кaк прoвeряют истoчники прoисxoждeния срeдств влaдeльцeв нeбaнкoвскиx финучрeждeний.
«Oднa с функций Нaциoнaльнoгo бaнкa — выдaчa лицeнзий и сoглaсoвaниe влaдeльцeв нeбaнкoвскиx финучрeждeний. К рeгулятoру oбрaщaются лица, которые хотят приобрести лицензию на оказание тех или — или иных финансовых услуг тож приобрести или увеличить существующую долю в финансовом учреждении. Одно с требований к ним во многих случаях — вещдок происхождения источников средств получи создание или приобретение такого учреждения», — говорится в сообщении.
Общие запросы к источникам происхождения средств:
- запросы к источникам происхождения средств отличаются в зависимости ото типа лицензии и цели обращения в НБУ (организация новой компании или обновка доли в действующей);
- перечень документов, которые следует подать в НБУ, зависит через вида доходов, которые предоставляются ради подтверждения финансового положения. Опять же он определяется с учетом всех обстоятельств и условий конкретной ситуации;
- на проверки источников происхождения средств предоставляются подтверждающие документы река информация из публичных источников. Сие должны быть сведения, позволяющие произвести обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей у владельцев небанковского учреждения чтобы создания или покупки финансовой компании.
Разве у Национального банка будет обоснованное нерешительность относительно сделок, операций, обстоятельств и событий, редуктор имеет право требовать подачи дополнительных документов и информации для того принятия положительного или отрицательного решения.
«Речитатив идет о случаях, когда Народный банк видит признаки фиктивности торговые связи, соглашение экономически нецелесообразно и тому подобное. Получай данный момент Национальный авалист руководствуется различными нормативно-правовыми актами присутствие осуществлении того или иного лицензионного поведение в отношении небанковских финансовых учреждений (в частности документами, утвержденными ещё раз Нацкомфинуслуг)», — объясняет балансир.
Почему Нацбанк проверяет библиография происхождения средств:
- это Вотан из элементов надзора ради деятельностью небанковских финучреждений. Народный банк заботится о том, затем чтоб структуры собственности на небанковском рынке были прозрачными, владельцы учреждений имели безупречную деловую репутацию и имели сбыточность финансово поддержать учреждение в случае необходимости;
- равным образом НБУ пытается предотвратить ситуации, в некоторых случаях нарушается законодательство о финансовом мониторинге, а полученные незаконным чрез средства пытаются легализировать из-за приобретение актива в финансовом секторе.
Опубликовано в рубрике